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關(guān)于2020年6月20日中國結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試的通知

時(shí)間:2020-06-18

中國結(jié)算TA系統(tǒng)各參與機(jī)構(gòu):

為確保中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱“中國結(jié)算TA系統(tǒng)”)《中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議(2.2版)》和《中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)管理人數(shù)據(jù)接口規(guī)范(1.2版)》接口切換工作平穩(wěn)、有序開展,中國結(jié)算TA系統(tǒng)將于近期進(jìn)行系統(tǒng)改造升級(jí)。與此同時(shí),為給中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與人提供更優(yōu)質(zhì)可靠的通訊服務(wù),深圳證券通信有限公司(以下簡稱“深證通”)擬對(duì)開放式基金通信系統(tǒng)主站及客戶端程序進(jìn)行改造升級(jí)。為確保中國結(jié)算TA系統(tǒng)及開放式基金通信系統(tǒng)改造升級(jí)工作的順利開展,中國結(jié)算聯(lián)合深證通定于2020年6月20日組織全網(wǎng)測(cè)試,請(qǐng)中國結(jié)算TA系統(tǒng)各參與人積極配合。

全網(wǎng)測(cè)試具體安排如下:

一、 本次全網(wǎng)測(cè)試為驗(yàn)證中國結(jié)算TA系統(tǒng)進(jìn)行反洗錢功能改造升級(jí)后與各參與人交互新老版本接口數(shù)據(jù)的兼容性、正確性、可用性以及深證通開放式基金通信系統(tǒng)升級(jí)后中國結(jié)算TA系統(tǒng)與各參與人間數(shù)據(jù)文件傳輸?shù)恼_性,請(qǐng)各參與人做好相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備,及時(shí)完成測(cè)試數(shù)據(jù)報(bào)送和接收處理工作。

二、 測(cè)試時(shí)間為2020年6月20日(星期六)7:30至22:00,測(cè)試當(dāng)日的所有數(shù)據(jù)僅為技術(shù)測(cè)試使用,與實(shí)際業(yè)務(wù)無任何關(guān)系,不能作為任何業(yè)務(wù)的依據(jù),各參與機(jī)構(gòu)請(qǐng)勿在測(cè)試當(dāng)日發(fā)送任何生產(chǎn)數(shù)據(jù)。

三、 請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)認(rèn)真組織測(cè)試,按照《中國結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案》做好準(zhǔn)備,落實(shí)專人負(fù)責(zé)本次測(cè)試工作。

四、 本次全網(wǎng)測(cè)試,深證通提供新版本的客戶端程序(版本號(hào)V20200101)及飛天數(shù)字證書僅供本次全網(wǎng)測(cè)試期間測(cè)試驗(yàn)證,客戶端程序使用與生產(chǎn)系統(tǒng)相同的配置連接主站系統(tǒng)。測(cè)試結(jié)束后,開放式基金主站、客戶端程序及飛天數(shù)字證書暫不上線,上線時(shí)間另行通知,請(qǐng)各參測(cè)機(jī)構(gòu)確??蛻舳顺绦蚧赝酥辆€上版本。新版本客戶端程序和飛天數(shù)字證書驅(qū)動(dòng)通過相關(guān)QQ群共享獲取。

五、 各參與機(jī)構(gòu)測(cè)試前務(wù)必做好系統(tǒng)環(huán)境和數(shù)據(jù)的備份工作。測(cè)試完成后,做好數(shù)據(jù)核查和恢復(fù)工作,確保下一交易日(2020年6月22日)生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。

六、 中國結(jié)算TA系統(tǒng)在本次反洗錢功能改造項(xiàng)目中優(yōu)化了給代理人、管理人生成交易回報(bào)、分紅回報(bào)、份額對(duì)賬接口文件導(dǎo)出程序,請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)特別留意接收處理上述接口文件,若發(fā)現(xiàn)問題請(qǐng)及時(shí)反饋。

七、 中國結(jié)算TA系統(tǒng)將以6月19日日終數(shù)據(jù)為初始測(cè)試數(shù)據(jù),并于6月20日上午給管理人重新下發(fā)接口文件日期為6月19日的交易待確認(rèn)及賬戶通知等文件,由于此測(cè)試數(shù)據(jù)與6月19日晚間發(fā)送的生產(chǎn)數(shù)據(jù)同名,故此請(qǐng)各管理人重點(diǎn)關(guān)注,防止此部分測(cè)試數(shù)據(jù)對(duì)生產(chǎn)環(huán)境造成影響。

八、 測(cè)試工作完成后,請(qǐng)各參與機(jī)構(gòu)在2020年6月22日11:00之前,填寫《中國結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案》中的測(cè)試反饋表,并發(fā)送到cctest@sscc.com(郵件名為“參測(cè)單位名稱+小站號(hào)+開放式基金系統(tǒng)20200620全網(wǎng)測(cè)試反饋表”)和qyhan@chinaclear.com.cn。

九、 詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參考《中國結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案》。

十、 測(cè)試聯(lián)系電話

中國結(jié)算基金業(yè)務(wù)部:010-50938502,010-50938605,010-50938990

深圳證券通信公司:0755-83182222

 

特此通知。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

深圳證券通信有限公司

二〇二〇年六月十二日

附件:中國結(jié)算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級(jí)及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級(jí)全網(wǎng)測(cè)試方案 .docx